上海证监局提醒广大投资者严格遵守法律法规和市场规则,规范交易,不要触碰违规减持红线,共同维护资本市场公平公正交易秩序。
10月10日,北交所已发布消息称,针对个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出的行为,北交所从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时,北交所将有关线索移送证监会,并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
北交所当天公开的自律监管措施显示,经查明,魏昌伟10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份,并于10月9日通过二级市场全部卖出;孙肖文10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份,并于10月9日通过二级市场全部卖出。
魏昌伟和孙肖文两人作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方,均未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份要求,均被北交所采取出具警示函的自律监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
此外,北交所当天还公开了一份纪律处分决定书,同样涉及违规减持股份,与汪小清有关。纪律处分决定书显示,汪小清除了违规减持艾融软件外,还违规减持了华信永道、百甲科技。据悉,汪小清9月27日至10月8日期间,通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份,合计受让股份243.9万股;后于9月30日至10月9日期间,通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份,合计卖出股份 224.9万股。
汪小清作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方,同样未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求,鉴于上述违规事实及情节,北交所给予汪小清公开谴责的纪律处分,并记入证券期货市场诚信档案。北交所同时还对汪小清采取限制证券账户交易6个月的自律监管措施,限制证券账户交易期自10月11日至4月10日。(张淑贤)
编辑/田野
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