10月9日晚间，ST百利、ST广网、华钰矿业、荣科科技等上市公司，对外披露收到证监会或地方证监局发送的立案告知书或行政监管决定书。除了上市公司本身外，被调查、警示或处罚的对象还包括公司股东、实控人或高管。

其中，ST百利因公司及实际控制人王海荣涉嫌信息披露违法违规，遭证监会立案。

ST广网因对不符合投资收益确认条件的项目确认债务重组收益，导致2022年年报虚增利润总额2352.16万元，被中国证监会陕西监管局责令改正，给予警告，并处以540万元罚款。同时，时任董事长王立强、副董事长兼总经理韩普、财务总监胡晓莱也被给予警告，并分别被处以200万元、150万元、150万元罚款。

华钰矿业的行政处罚则涉及四年前的财报信披。据该行政监管措施决定书，徐建华作为公司董事及时任总经理，参与并知悉刘桂英与范明科之间合作购买公司股份事项，但在审议公司2019年半年报时未能勤勉尽责，提出异议或反对意见，致使财报存在遗漏。西藏证监局决定对徐建华采取出具警示函的监督管理措施并记入证券期货市场诚信档案。

荣科科技公告则显示，2021年公司原控股股东、原实际控制人与现控股股东签订股份转让协议。但是，后续股权转让事项的补充协议、股份登记过户等重大进展均未及时披露。该行为违反相关规定，辽宁证监局决定对公司及原实际控制人、时任董事长何任晖、时任董事会秘书张羽、原控股股东国科实业、现控股股东信产数创基金采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

据不完全统计，今年9月以来，至少有77家上市公司因经营不规范问题而遭到监管部门处罚、警示或立案调查，公司相关股东、高管及负责人也一并受到处分。

大部分上市公司被监管部门下发行政处罚或监管措施的事由，主要包括未及时披露公司重大事项及进展、超比例减持、业绩预告与审计结果差异大且未及时修正、无法按时披露财报、信息披露虚假或严重误导性陈述等问题。具体处分类型有责令改正、公开处罚、监管关注、立案调查、公开批评、出具警示函及其他措施。

在这些违规公司中，香雪制药、*ST联丰、联创股份、朗源股份、ST旭电、ST旭蓝、国中水务、诺德股份等被立案调查，永杉锂业、仁智股份、盘江股份、海联金汇、联泰环保等被处以大额罚款。

值得注意的是，由于近期A股大盘波动较大，上述大部分公司近期股价也出现一定程度的上涨，后续股价是否会因经营违规行为而受到影响，仍待市场检验。

东兴证券研报认为，大幅波动、追涨杀跌是国内资本市场长期面临的重点问题。通过从源头上提升上市公司经营质量，改善资本市场的“内核”，并形成上市公司和资本市场各类投资者的良性互动，配合以严监管手段持续打击一切破坏市场稳定的违法违规行为，是优化资本市场运行生态，提升长期投资回报的有效方式。

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